600037 北京歌华有线电视网络股份有限公司2009 年有限售条件的流通股上市流通的公告 证券代码：600037 证券简称：歌华有线 公告编号：临2009-005 北京歌华有线电视网络股份有限公司有限售条件的流通股上市流通的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。 重要提示： ● 本次有限售条件的流通股上市数量为476,919,370 股 ● 本次有限售条件的流通股上市流通日：2009 年3 月3 日 一、股权分置改革方案的相关情况 1、公司股权分置改革于2006 年2 月23 日经相关股东会议通过，以2006 年3 月1 日作为股权登记日实施，于2006 年3 月3 日实施后首次复牌。 2、公司股权分置改革方案安排追加对价情况： 公司股权分置改革方案无追加对价安排。 二、股权分置改革方案中关于有限售条件的流通股上市流通有关承诺 1、非流通股股东的承诺全体非流通股股东所持非流通股股份在股权分置改革方案实施后十二个月内不上市交易或者转让。在前项规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。 2、控股股东北京北广传媒投资发展中心的补充承诺北京北广传媒投资发展中心特别承诺持有的公司非流通股份自获得上市流通权之日起三十六个月内不上市交易或转让。 3、股东履行情况全体非流通股股东严格履行承诺。 三、股改实施后至今公司股本结构变化和股东持股变化情况 1、股改实施后至今，发生的分配、转增的股本结构变化情况股改实施后至今，公司于2007 年实施了每10 股派1 元转增6 股的2006 年度分配方案。本次有限售条件的流通股上市以分配、公积金转增后的股本总额为基数计算。 2、股改实施后至今，发生过除分配、转增以外的股本结构变化情况：公司于2004 年发行的可转换债券转股导致无限售条件流通股增加。 3、综合上述两个因素，股改实施锁定期起始日2006 年3 月3 日至2008 年12 月31 日，此期间内公司总股本由660,840,290 累计增加至1,060,186,142 股。其中有限售条件的流通股增加178,844,764 股，600037 北京歌华有线电视网络 股份有限公司2009 年有限售条件的流通股上市流通的公告有限售条件流通股占总股本的比例由44.99%变动为44.98%。 3、股改实施后至今，各股东持有有限售条件流通股的比例发生变化情况 单位：股 股权分置改革实施时 历次变动情况 截至有限售流通股上市流通日 股东名称 持有有限售流通股数量 占总股本比 例（%） 变动时间 变动原因 变动数量 剩余有限售流通股数量 占总股本 比例（%） 北京北广传媒投资发展中心298,074,606 44.99 2007 年5 月10 日 资本公积转增股本 178,844,764 476,919,370 44.98 四、大股东占用资金的解决安排情况公司不存在大股东占用资金。 五、保荐机构核查意见 公司股权分置改革保荐机构：中信证券股份有限公司,保荐机构核查意见为： 经本公司核查，截止本核查意见出具日，北京歌华有线电视网络股份有限公司的相关股东严格履行了股权分置改革方案所做出的各项承诺，公司大股东不存在占用上市公司资金情况，北京歌华有线 电视网络股份有限公司董事会提出的本次有限售条件的流通股上市申请符合相关规定。 六、本次有限售条件的流通股情况 1、本次有限售条件的流通股上市数量为476,919,370 股； 2、本次有限售条件的流通股上市流通日为2009 年3 月3 日； 3、有限售条件的流通股上市明细清单 单位：股 序号 股东名称 持有有限售条件的流通股股份数量 持有有限售条件的流通股股份占 公司总股本比例（%） 本次上市数量 剩余有限售条件的流通股股份数量 北京北广传媒投资发展中心476,919,370 44.98 476,919,370 0 合计 - 476,919,370 44.98 476,919,370 0 4、本次有限售条件的流通股上市情况与股改说明书所载情况的差异情况： 本次有限售条件的流通股上市情况与股改说明书所载情况完全一致。 5、此前有限售条件的流通股上市情况： 2007 年3 月5 日，有限售条件（仅限股改形成）的流通股第一次上市数量为17,433,307 股。600037 北京歌华有线电视网络股份有限公 司2009 年有限售条件的流通股上市流通的公告 七、股本变动结构表 单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后 1、国家持有股份 476,919,370 -476,919,370 0 2、国有法人持有股份 3、其他境内法人持有股份 4、境内自然人持有股份 5、境外法人、自然人持有股份 6、战略投资者配售股份 7、一般法人配售股份 8、其他 有限售条件的流通股份 有限售条件的流通股合计 476,919,370 -476,919,370 0 A 股 583,266,772 476,919,370 1,060,186,142 B 股 H 股 其他 无限售条件的流通股份 无限售条件的流通股份合计 583,266,772 476,919,370 1,060,186,142 股份总额 1,060,186,142 0 1,060,186,142 特此公告。 北京歌华有线电视网络股份有限公司董事会 日期：2009 年2 月24 日 备查文件： 1、公司董事会有限售条件的流通股上市流通申请表 2、投资者记名证券持有数量查询证明 3、保荐机构核查意见书 中信证券股份有限公司关于北京歌华有线电视网络股份有限公司 有限售条件的流通股上市流通之核查意见书 保荐人名称： 中信证券股份有限公司 上市公司A 股简称： 歌华有线 保荐代表人名称： 姜颖 上市公司A 股代码： 600037 本保荐人保证核查意见内容的真实、准确和完整，对核查意见的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。 一、歌华有线股权分置改革基本情况 根据《上市公司股权分置改革管理办法》等相关文件的要求，北京歌华有线电视网络股份有限公司（以下简称"歌华有线"或"公司"）股权分置改革方案于2006年2月23日召开的股权分置改革相关股东会议审议通过。 具体方案为：以公司总股本66,084万股为基数，由非流通股股东向方案实施股权登记日登记在册的流通股股东支付7,969万股对价股份，即流通股股东每持有10 股流通股将获得3股对价股份。在对价安排实施后的首个交易日，公司的全部非流通股份即获得上市流通权。公司股权分置改革方案无追加对价安排。公司本次股权分置改革以2006 年3 月1 日为方案实施的股权登记日，由原非流通股股东向流通股股东支付对价，公司股票于2006 年3 月3 日恢复上市交易，股权 分置改革方案顺利实施。中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"本公司"）作为歌华有线股权分置改革的保荐人，参与了歌华有线股权分置改革工作，并对相关股东履行承诺情况进行督促指导。 二、歌华有线相关股东在股权分置改革方案中有关承诺的履行情况 1、非流通股股东的承诺 全体非流通股股东承诺,在股权分置改革方案实施后其持有的歌华有线股份十二个月内不上市交易或者转让,在前项规定期满后,其通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份,出售数量占公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五,在二十四个月内不超过百分之十。 公司第一大股东北京北广传媒投资发展中心特别承诺,其持有的公司非流通股份自获得上市流通权之日起三十六个月内不上市交易或转让。 2、相关股东承诺的履行情况 本公司作为歌华有线股权分置改革保荐人，督促指导歌华有线相关股东履行承诺。经本公司核查，歌华有线相关股东严格履行了在股权分置改革时所做出的各项承诺。 三、歌华有线自股改实施后至今股本结构变化和股东持股变化情况 1、股改实施后至今，公司股本结构未发生变化。 2、股改实施后至今，各股东持有有限售条件流通股的比例未发生变化。经中信证券核查，歌华有线提交的《有限售条件的流通股上市流通公告》中就 上述内容的披露真实、准确、完整。 四、歌华有线大股东占用资