公司公告_营口港务股份有限公司2006年中期报告_新浪财经

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公告日期:2006-07-25
一、重要提示 1、本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2、公司全体董事出席董事会会议。 3、公司中期财务报告未经审计。 4、公司负责人高宝玉，主管会计工作负责人蒋辉及会计机构负责人（会计主管人员）佟春峰声明：保证中期报告中财务报告的真实、完整。二、公司基本情况 (一)基本情况简介 1、公司法定中文名称：营口港务股份有限公司公司法定中文名称缩写：营口港公司法定英文名称：YINGKOU PORT LIABILITY CO., LTD 2、公司A股上市交易所：上海证券交易所公司A股简称：营口港公司A股代码：600317 公司可转债上市交易所：上海证券交易所公司可转债简称：营港转债公司可转债代码：110317 3、公司注册地址：辽宁省营口市鲅鱼圈区新港大路一号公司办公地址：辽宁省营口市鲅鱼圈区新港大路一号邮政编码：115007 公司国际互联网网址：http://www.ykplc.com 公司电子信箱：ykplc@ykport.com. cn 4、公司法定代表人：高宝玉 5、董事会秘书：杨会君电话：0417－6268506 传真：0417－6268506 E-mail：yhj-ykplc@ykport.com.cn 联系地址：辽宁省营口市鲅鱼圈区新港大路一号 6、公司信息披露报纸名称：《上海证券报》、《中国证券报》登载公司中期报告的中国证监会指定国际互联网网址：http://www.sse.com.cn 公司中期报告备置地点：本公司董事会秘书处 7、公司其他基本情况： (1)公司首次注册日期：2000年3月22日 (2)最近一次变更注册登记日期：2005年4月4日 (3)企业法人营业执照注册号：2100001050403 (4)税务登记号：210862716409709 (二)主要财务数据和指标 1、主要会计数据和财务指标单位:元币种:人民币本报告期末比上年本报告期末上年度期末度期末增减（%）流动资产 350,052,830.06 467,822,946.13 -25.17 流动负债 700,011,587.50 924,916,086.16 -24.32 总资产 2,936,759,366.66 2,987,139,611.44 -1.69 股东权益（不含少数股东权益） 1,044,846,442.16 1,167,842,339.15 -10.53 每股净资产(元) 4.10 4.65 -11.83 调整后的每股净资产(元) 4.08 4.64 -12.07 本报告期比上年同报告期（1－6月）上年同期期增减（%）净利润 88,867,165.09 70,358,904.04 26.31 扣除非经常性损益的净利润 88,930,952.77 70,358,904.04 26.40 每股收益(元) 0.35 0.28 25.00 净资产收益率(%) 8.51 6.43 增加2.08个百分点经营活动产生的现金流量净额 116,060,263.33 61,350,429.58 89.18 2、扣除非经常性损益项目和金额单位:元币种:人民币非经常性损益项目金额处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资 -63,787.68 产产生的损益合计 -63,787.68 三、股本变动及股东情况 (一)股份变动情况表单位:股本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后公积发行数量比例送股金转其他小计数量比例新股股一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 150,000,000 59.77 -20,192,930 -20,192,930 129,807,070 50.88 3、其他内资持股其中：境内法人持股境内自然人持股 4、外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股有限售条件股份合计 150,000,000 59.77 -20,192,930 -20,192,930 129,807,070 50.88 二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 100,964,648 40.23 20,192,930 4,157,778 24,350,708 125,315,356 49.12 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他无限售条件流通股份 100,964,648 40.23 20,192,930 4,157,778 24,350,708 125,315,356 49.12 合计三、股份总数 250,964,648 100 0 4,157,778 4,157,778 255,122,426 100 注：本公司有限售条件的流通股股数减少是股权分置改革送股所致。无限售条件的流通股股数增加是股权分置改革送股及可转换公司债券转股所致。股份变动的过户情况因股权分置改革所至的股份变动，均已过户完毕；公司有限售条件的股东中粮辽宁粮油进出口公司所持营口港务股份有限公司34.5万股国有法人股，已于2005年12月19日被营口港务集团有限公司通过拍卖的方式取得。2005年12月28日，辽宁省大连市中级人民法院以（2004）大民合执字第419号《民事裁定书》裁定："中粮辽宁粮油进出口公司持有的营口港务股份有限公司（证券代码600317）国有法人股34.5万股股权归买受人营口港务集团有限公司所有。"上述股权的过户及相关事宜正在办理中。 (二)股东情况 1、股东数量和持股情况单位：股报告期末股东总数 33,783 前十名股东持股情况股东持股比报告期内增持有有限售条质押或冻结的股东名称持股总数性质例(%) 减件股份数量股份数量国有营口港务集团有限公司 50.39 128,566,402 -20,053,598 128,566,402 冻结252万股股东中信证券－中信－中信理未知 0.55 1,393,400 0 未知财2号集合资产管理计划罗吉琼未知 0.36 921,900 0 未知曹仁均未知 0.30 760,817 0 未知晓陈春戈未知 0.23 577,463 0 未知万联证券有限责任公司未知 0.15 378,500 0 未知柯剑文未知 0.14 353,358 0 未知国有中粮辽宁粮油进出口公司 0.14 345,000 345,000 冻结34.5万股股东罗华未知 0.13 326,179 0 未知李文钦未知 0.12 306,074 0 未知前十名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份数量股份种类中信证券－中信－中信理财2号集合资产管理计划 1,393,400 人民币普通股罗吉琼 921,900 人民币普通股曹仁均 760,817 人民币普通股晓陈春戈 577,463 人民币普通股万联证券有限责任公司 378,500 人民币普通股柯剑文 353,358 人民币普通股罗华 326,179 人民币普通股李文钦 306,074 人民币普通股徐新 300,000 人民币普通股胡先阳 300,000 人民币普通股前十名无限售条件的股东与第一大股东营口港务集团有限公司不存在关联关系。上述股东关联关系或一致行动关系的说明公司未知前十名无限售条件股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件单位：股有限售条件股份可上市交易情况序持有的有限售有限售条件股东名称新增可上市交限售条件号条件股份数量可上市交易时间易股份数量 2007年1月17日 6,428,320 2009年1月17日前的减持 1 营口港务集团有限公司 128,566,402 2008年1月17日 12,856,640 价格不低于13.48元 2009年1月17日 128,566,402 2 中粮辽宁粮油进出口公司 345,000 - - - 3 辽宁利丰企业（集团）有限公司 298,556 2007年1月17日 298,556 法定限售条件 4 江苏瑞华投资发展有限公司 298,556 2007年1月17日 298,556 法定限售条件 5 大连吉粮海运有限公司 298,556 2007年1月17日 298,556 法定限售条件 2、控股股东及实际控制人变更情况本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 (三)可转换公司债券情况 1、转债发行情况经中国证监会证监发【2004】53号文件批准，本公司7亿元可转换公司债券于2004年5月20日发行，6月3日公司可转债在上海证券交易所上市交易，转债代码"110317"，转债简称"营港转债"，债券期限5年，转股期间为2004年11月20日～2009年5月19日。 2、本报告期转债持有人情况公司期末转债持有人数 1,595 公司前十名转债持有人情况如下：可转换公司债券持有人名称期末持债数量(元) 持有比例(%) 中国平安保险（集团）股份有限公司 75,807,000 11.47 中国工商银行－兴业可转债混合型证券投资基金 65,081,000 9.85 国际金融－渣打－CITIGROUP GLOBAL MARKETS LIMITED 47,287,000 7.15 上海市企业年金发展中心华宝平衡 45,821,000 6.93 中国工商银行－南方避险增值基金 43,136,000 6.53 中国人寿保险股份有限公司 35,522,000 5.37 中国工商银行－国联安德盛小盘精选证券投资基金 30,607,000 4.63 全国社保基金二零二组合 30,000,000 4.54 全国社保基金二零一组合 26,318,000 3.98 中国工商银行－广发稳健增长证券投资基金 22,200,000 3.36 3、本报告期转债变动情况单位:元币种:人民币本次变动增减本次变动前本次变动后转股赎回回售可转换公司债券 690,112,000 29,063,000 661,049,000 4、本报告期转债累计转股情况截止本报告期末，已有38,951,000元人民币公司发行的可转换债券转成公司股票，本期有29,063,000元可转债转股，本期转股数为4,157,778股,累计转股数为5,122,426股,占转股前公司已发行股份总数的2.05%；尚有661,049,000元人民币的转债未转股，未转股占转债发行总量的94.44%。 5、转股价格历次调整情况根据募集说明书转股价格调整的有关规定,公司于2005年5月12日调整转股价格,调整后的转股价格为10.25元人民币。(详见2005年4月29日，上海证券交易所网站、中国证券报、上海证券报)。根据募集说明书转股价格调整的有关规定,公司于2006年1月18日调整转股价格,调整后的转股价格为6.99元人民币。(详见2005年1月17日，上海证券交易所网站、中国证券报、上海证券报)。截止本报告期末,转债的最新转股价格为6.99元人民币。 6、转债的担保人本公司转债的担保人是中国建设银行营口经济技术开发区支行。四、董事、监事和高级管理人员 (一)董事、监事和高级管理人员持股变动报告期内公司董事、监事、高级管理人员持股未发生变化。 (二)新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况本报告期内公司无新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况。五、管理层讨论与分析 (一)管理层讨论与分析报告期内，公司继续加强货源组织,不断加大揽货力度，开发新的市场，科学组织生产，加强经营管理，加强安全管理，不断提高生产效率和服务水平；公司重视企业文化建设，实施诚信服务，培育了员工共同的核心价值观；公司经营业绩稳中有升，各项工作均取得较好成果，公司发展态势良好。报告期内，公司共完成货物吞吐量2,240万吨，同比增长12.41%；从货类来看，石油及制品、金属矿石、钢铁、化肥等大宗货类吞吐量均有所增长，其中金属矿石占据最大货类的地位。另外由于成品油码头于2005年6月投产使用，石油及制品本期吞吐量较去年同期增幅较大。报告期内，公司实现主营业务收入42,446.32万元，同比增长11.56%，主营业务收入占公司收入总额的比例为95%，主营业务非常突出；实现主营业务利润17,917.41万元，同比增长27.77%；实现净利润8,886.72万元，同比增长26.31%。由于公司所处环渤海经济圈与东北经济区的交界点，具有非常明显的区位优势。同时公司能够为客户提供优质、全面的服务。随着我国国民经济和对外贸易的较快增长，以及东北老工业基地的振兴，营口港吞吐量在今后相当长的时期内将持续发展，因此公司的经营和盈利能力具有连续性和稳定性的特点。 (二)公司主营业务及其经营状况 1、主营业务分行业、产品情况表单位:元币种:人民币主营业务主营业务收入主营业务成本分行业或主营业务利润率比主营业务收入主营业务成本利润率比上年同期增比上年同期增分产品上年同期增减（%） (%) 减（%）减（%）分行业装卸业务 414,990,975.51 221,045,933.14 46.73 13.84 3.93 增加5.08个百分点其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额9,968,554.97元人民币。 2、主营业务分地区情况单位:元币种:人民币地区主营业务收入主营业务收入比上年同期增减（%）辽宁省 424,463,167.95 11.56 3、投资收益对公司净利润影响达到10%以上的参股公司的经营情况及业绩单位:元币种:人民币占上市公司参股公司贡献公司名称经营范围净利润净利润的比的投资收益重(%) 集装箱船舶的装卸作业、国际集装箱营口集装箱码头中转、堆放、拆装箱、修洗箱揽货、 18,910,479.72 9,455,239.86 10.64 有限公司杂货船的装卸业务及其他相关业务 (三)公司投资情况 1、报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。 2、非募集资金项目情况报告期内本公司无重大非募集资金投资项目，其他投资项目额度较小，具体情况详见会计报表附注"在建工程"项目。 (四)公司财务状况、经营成果分析完成经营计划情况公司本年度拟订的经营计划收入为89,000万元人民币，报告期实际完成42,446.32万元，完成全年计划的47.70%；拟订的经营计划成本为56,800万元人民币，报告期实际完成24,528.91万元，完成全年计划的43.18%。拟定的利润总额计划是21,500万元人民币，实际完成12,635.32万元，完成全年计划的58.78%。 (五)公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排（1）公司负债情况本公司由于2004年发行了7亿元可转换公司债券，又增加了银行借款，公司的资产负债率偏高，报告期末为64.42%。（2）公司资信情况本公司资信情况良好，无拖欠银行借款和利息的记录，与主要客户均保持良好的长期合作关系，大公国际资信评估有限公司对本公司可转债的评级为AAA级。（3）公司未来还债的现金安排本公司将以良好的经营业绩，规范的运作促使可转债持有人在可转债到期日前转股，将债权变为股权。如可转债到期未能转股，本公司亦将按照本次可转债发行条款的约定，凭借自身的偿债能力、融资能力及担保人的支持，筹措相应的偿债资金，履行偿债义务。本公司具体的偿债措施如下： ①以公司现有业务产生的现金流入偿付可转债本息 ②以募集资金投资项目产生的现金流入偿还可转债本息 ③以银行贷款偿还部分债券本息 ④担保人偿还本次可转换债券本息六、重要事项 (一)公司治理的情况报告期内，公司股东大会、董事会、监事会以及管理层严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》等法律、法规和其他规范性文件的要求规范运作。截至报告期末，公司治理的实际状况与中国证监会有关文件的要求不存在重大差异。 (二)报告期实施的利润分配方案执行情况根据公司2005年第二次临时股东大会暨相关股东会议决议，按照2005年9月30日的审计结果，将可分配利润242,695,415.12元以方案实施股权登记日（2006年1月13日）总股本250,964,648股为基数，每10股派现金额为9.6元（税前），共计派发现金红利240,926,062.08元。 (三)重大诉讼仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 (四)资产交易事项本报告期公司无收购及出售资产、吸收合并事项。 (五)报告期内公司重大关联交易事项与日常经营相关的关联交易（1）购买商品、接受劳务的重大关联交易单位:元币种:人民币占同类交关联交易关联交易关联方名称关联交易内容关联交易金额易金额的定价原则结算方式比例(%) 营口港务集团物业公司综合服务费市场价格 2,227,672.22 71.43 支票营口港船舶燃料供应有限燃油市场价格 16,706,278.11 83.60 支票责任公司营口港务集团水电公司水电政府定价 18,565,831.08 100 支票（2）销售商品、提供劳务的重大关联交易单位:元币种:人民币占同类交关联交易关联交易定价原关联交易关联方名称关联交易金额易金额的内容则结算方式比例(%) 机械费、营口港务集团第五港务公司市场及协议价格 1,553,182.98 0.38 支票劳务费机械费、营口港务集团营口港埠公司市场及协议价格 1,846,771.25 0.45 支票劳务费机械费、营口港务集团物流公司市场及协议价格 5,412,624.93 1.33 支票劳务费本公司与集团公司之间的关联交易主要包括供水、供电、供暖、通讯、港口倒运、机械维修、燃料供应等经常发生的交易及航道码头疏浚、航道破冰、提供其它劳务等偶然发生的交易。由于本公司是由原营口港务局部分改制设立的，公司对该等辅助性服务具有一定程度的依赖性，而该等服务又是公司生产经营所必须的，在可预见的将来，该等关联交易仍会持续发生。公司通过与集团公司签订《关联交易定价协议》及补充协议，规范了该等关联交易行为，确保交易价格的公平和公允性，使得该等关联交易遵循了市场价的原则。为减少关联交易，本公司于2004年收购了集团公司大量资产及股权，原营口港务集团汽车运输公司和营口港实业发展有限责任公司变更为本公司的分公司，汽车倒运、材料采购、机械维修等业务改为由本公司向集团公司提供。由于原汽车运输公司的燃料油由营口港船舶燃料供应有限责任公司供应，该公司为集团公司的控股子公司，为保障汽车运输公司业务的延续性，本公司仍从该公司购买燃料油，本公司与集团公司签署了《<关联交易定价协议>补充协议（二）》，对上述关联交易的价格进行了约定。上述关联交易对本公司独立性未产生重大影响。 (六)托管情况本报告期公司无托管事项。 (七)承包情况本报告期公司无承包事项。 (八)租赁情况（1）本公司将三期工程多用途泊位（51＃泊位）及相关设备租赁给本公司合资公司--营口集装箱码头有限公司，该资产涉及的金额为34,723.80万元人民币。租赁期从2004年4月28日开始。本报告期租金为1,226.36万元人民币，租金的确定是依据集装箱吞吐量的发展情况。该等租赁增加了公司的其他业务利润。（2）报告期内公司继续租赁使用营口港务集团有限公司投资建设的深水泊位码头，该资产涉及的金额为245,000万元人民币。租赁期从2005年1月开始。本报告期租金为2400万元。租金的确定是依据该等租赁资产的完工率及综合折旧率。该等租赁增加了公司的主营业务成本。 (九)担保情况本报告期公司无担保事项。 (十)委托理财情况本报告期公司无委托理财事项。 (十一)其他重大合同（1）公司偿还了交通银行营口分行1.3亿元长期借款、1亿元短期借款，并重新签订了总金额为2.3亿元的三笔长期借款合同，详见2006年6月6日《中国证券报》、《上海证券报》。（2）公司偿还了中国农业银行营口经济技术开发区支行2.5亿元短期借款，并重新签订了总金额为2.5亿元的八笔借款合同，详见2006年6月6日《中国证券报》、《上海证券报》。（3）公司与中国建设银行营口经济技术开发区支行签订了总金额为14850万元的借款合同，详见2006年6月6日《中国证券报》、《上海证券报》。 (十二)承诺事项履行情况报告期内或持续到报告期内，公司或持股5%以上股东没有承诺事项。原非流通股东在股权分置改革过程中做出的特殊承诺及其履行情况: 股东名称特殊承诺承诺履行情况股权分置改革方案实施后三年内的减持价格现处于限售期，未上市营口港务集团有限公司不低于13.48元。流通。 (十三)聘任、解聘会计师事务所情况报告期内，公司未改聘会计师事务所， (十四)公司、董事会、董事受处罚及整改情况报告期内，公司、公司董事会及董事没有受到中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、被其他行政管理部门处罚及证券交易所公开谴责的情况。营口港务股份有限公司2006年中期报告 (十五)其它重大事项报告期内，公司根据有关政策进行了股权分置改革。股改方案为公司向全体股东分派现金红利，每10股派现9.6元（税前）。非流通股股东向流通股股东每10股支付股票对价2股，每10股支付现金对价9元。 (十六)本公司转债担保人盈利能力、资产状况和信用状况发生重大变化的情况本公司可转债的担保人是中国建设银行营口经济技术开发区支行，报告期内，担保人的盈利能力、资产状况和信用状况未发生重大变化。 (十七)信息披露索引刊载的报刊名称事项刊载日期刊载的互联网网站及检索路径及版面《中国证券报》网址为http://www.sse.com.cn，关于股份变动情况的公告 C11版、《上海 2006年1月5日在"上市公司资料检索"中输入证券报》C22版 "600317"可查询《中国证券报》网址为http://www.sse.com.cn，股权分置改革实施公告 B08版、《上海 2006年1月12日在"上市公司资料检索"中输入证券报》C8版 "600317"可查询 2006年第一次临时股东大《中国证券报》网址为http://www.sse.com.cn，会决议公告、可转换公司 B20版、《上海 2006年1月17日在"上市公司资料检索"中输入债券转股价格调整特别提证券报》C17版 "600317"可查询示公告第二届董事会第二十次会《中国证券报》网址为http://www.sse.com.cn，议决议公告、第二届监事 C37版、《上海 2006年2月28日在"上市公司资料检索"中输入会第五次会议决议公告、证券报》C14版 "600317"可查询关于关联交易的公告《中国证券报》网址为http://www.sse.com.cn，关于股份变动情况的公告 C24版、《上海 2006年4月4日在"上市公司资料检索"中输入证券报》C36版 "600317"可查询《中国证券报》网址为http://www.sse.com.cn， 2006年第一季度报告 C18版、《上海 2006年4月24日在"上市公司资料检索"中输入证券报》C35版 "600317"可查询《中国证

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公告日期:2006-07-25

一、重要提示 1、本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2、公司全体董事出席董事会会议。 3、公司中期财务报告未经审计。 4、公司负责人高宝玉，主管会计工作负责人蒋辉及会计机构负责人（会计主管人员）佟春峰声明：保证中期报告中财务报告的真实、完整。二、公司基本情况 (一)基本情况简介 1、公司法定中文名称：营口港务股份有限公司公司法定中文名称缩写：营口港公司法定英文名称：YINGKOU PORT LIABILITY CO., LTD 2、公司A股上市交易所：上海证券交易所公司A股简称：营口港公司A股代码：600317 公司可转债上市交易所：上海证券交易所公司可转债简称：营港转债公司可转债代码：110317 3、公司注册地址：辽宁省营口市鲅鱼圈区新港大路一号公司办公地址：辽宁省营口市鲅鱼圈区新港大路一号邮政编码：115007 公司国际互联网网址：http://www.ykplc.com 公司电子信箱：ykplc@ykport.com. cn 4、公司法定代表人：高宝玉 5、董事会秘书：杨会君电话：0417－6268506 传真：0417－6268506 E-mail：yhj-ykplc@ykport.com.cn 联系地址：辽宁省营口市鲅鱼圈区新港大路一号 6、公司信息披露报纸名称：《上海证券报》、《中国证券报》登载公司中期报告的中国证监会指定国际互联网网址：http://www.sse.com.cn 公司中期报告备置地点：本公司董事会秘书处 7、公司其他基本情况： (1)公司首次注册日期：2000年3月22日 (2)最近一次变更注册登记日期：2005年4月4日 (3)企业法人营业执照注册号：2100001050403 (4)税务登记号：210862716409709 (二)主要财务数据和指标 1、主要会计数据和财务指标单位:元币种:人民币本报告期末比上年本报告期末上年度期末度期末增减（%）流动资产 350,052,830.06 467,822,946.13 -25.17 流动负债 700,011,587.50 924,916,086.16 -24.32 总资产 2,936,759,366.66 2,987,139,611.44 -1.69 股东权益（不含少数股东权益） 1,044,846,442.16 1,167,842,339.15 -10.53 每股净资产(元) 4.10 4.65 -11.83 调整后的每股净资产(元) 4.08 4.64 -12.07 本报告期比上年同报告期（1－6月）上年同期期增减（%）净利润 88,867,165.09 70,358,904.04 26.31 扣除非经常性损益的净利润 88,930,952.77 70,358,904.04 26.40 每股收益(元) 0.35 0.28 25.00 净资产收益率(%) 8.51 6.43 增加2.08个百分点经营活动产生的现金流量净额 116,060,263.33 61,350,429.58 89.18 2、扣除非经常性损益项目和金额单位:元币种:人民币非经常性损益项目金额处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资 -63,787.68 产产生的损益合计 -63,787.68 三、股本变动及股东情况 (一)股份变动情况表单位:股本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后公积发行数量比例送股金转其他小计数量比例新股股一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 150,000,000 59.77 -20,192,930 -20,192,930 129,807,070 50.88 3、其他内资持股其中：境内法人持股境内自然人持股 4、外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股有限售条件股份合计 150,000,000 59.77 -20,192,930 -20,192,930 129,807,070 50.88 二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 100,964,648 40.23 20,192,930 4,157,778 24,350,708 125,315,356 49.12 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他无限售条件流通股份 100,964,648 40.23 20,192,930 4,157,778 24,350,708 125,315,356 49.12 合计三、股份总数 250,964,648 100 0 4,157,778 4,157,778 255,122,426 100 注：本公司有限售条件的流通股股数减少是股权分置改革送股所致。无限售条件的流通股股数增加是股权分置改革送股及可转换公司债券转股所致。股份变动的过户情况因股权分置改革所至的股份变动，均已过户完毕；公司有限售条件的股东中粮辽宁粮油进出口公司所持营口港务股份有限公司34.5万股国有法人股，已于2005年12月19日被营口港务集团有限公司通过拍卖的方式取得。2005年12月28日，辽宁省大连市中级人民法院以（2004）大民合执字第419号《民事裁定书》裁定："中粮辽宁粮油进出口公司持有的营口港务股份有限公司（证券代码600317）国有法人股34.5万股股权归买受人营口港务集团有限公司所有。"上述股权的过户及相关事宜正在办理中。 (二)股东情况 1、股东数量和持股情况单位：股报告期末股东总数 33,783 前十名股东持股情况股东持股比报告期内增持有有限售条质押或冻结的股东名称持股总数性质例(%) 减件股份数量股份数量国有营口港务集团有限公司 50.39 128,566,402 -20,053,598 128,566,402 冻结252万股股东中信证券－中信－中信理未知 0.55 1,393,400 0 未知财2号集合资产管理计划罗吉琼未知 0.36 921,900 0 未知曹仁均未知 0.30 760,817 0 未知晓陈春戈未知 0.23 577,463 0 未知万联证券有限责任公司未知 0.15 378,500 0 未知柯剑文未知 0.14 353,358 0 未知国有中粮辽宁粮油进出口公司 0.14 345,000 345,000 冻结34.5万股股东罗华未知 0.13 326,179 0 未知李文钦未知 0.12 306,074 0 未知前十名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份数量股份种类中信证券－中信－中信理财2号集合资产管理计划 1,393,400 人民币普通股罗吉琼 921,900 人民币普通股曹仁均 760,817 人民币普通股晓陈春戈 577,463 人民币普通股万联证券有限责任公司 378,500 人民币普通股柯剑文 353,358 人民币普通股罗华 326,179 人民币普通股李文钦 306,074 人民币普通股徐新 300,000 人民币普通股胡先阳 300,000 人民币普通股前十名无限售条件的股东与第一大股东营口港务集团有限公司不存在关联关系。上述股东关联关系或一致行动关系的说明公司未知前十名无限售条件股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件单位：股有限售条件股份可上市交易情况序持有的有限售有限售条件股东名称新增可上市交限售条件号条件股份数量可上市交易时间易股份数量 2007年1月17日 6,428,320 2009年1月17日前的减持 1 营口港务集团有限公司 128,566,402 2008年1月17日 12,856,640 价格不低于13.48元 2009年1月17日 128,566,402 2 中粮辽宁粮油进出口公司 345,000 - - - 3 辽宁利丰企业（集团）有限公司 298,556 2007年1月17日 298,556 法定限售条件 4 江苏瑞华投资发展有限公司 298,556 2007年1月17日 298,556 法定限售条件 5 大连吉粮海运有限公司 298,556 2007年1月17日 298,556 法定限售条件 2、控股股东及实际控制人变更情况本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 (三)可转换公司债券情况 1、转债发行情况经中国证监会证监发【2004】53号文件批准，本公司7亿元可转换公司债券于2004年5月20日发行，6月3日公司可转债在上海证券交易所上市交易，转债代码"110317"，转债简称"营港转债"，债券期限5年，转股期间为2004年11月20日～2009年5月19日。 2、本报告期转债持有人情况公司期末转债持有人数 1,595 公司前十名转债持有人情况如下：可转换公司债券持有人名称期末持债数量(元) 持有比例(%) 中国平安保险（集团）股份有限公司 75,807,000 11.47 中国工商银行－兴业可转债混合型证券投资基金 65,081,000 9.85 国际金融－渣打－CITIGROUP GLOBAL MARKETS LIMITED 47,287,000 7.15 上海市企业年金发展中心华宝平衡 45,821,000 6.93 中国工商银行－南方避险增值基金 43,136,000 6.53 中国人寿保险股份有限公司 35,522,000 5.37 中国工商银行－国联安德盛小盘精选证券投资基金 30,607,000 4.63 全国社保基金二零二组合 30,000,000 4.54 全国社保基金二零一组合 26,318,000 3.98 中国工商银行－广发稳健增长证券投资基金 22,200,000 3.36 3、本报告期转债变动情况单位:元币种:人民币本次变动增减本次变动前本次变动后转股赎回回售可转换公司债券 690,112,000 29,063,000 661,049,000 4、本报告期转债累计转股情况截止本报告期末，已有38,951,000元人民币公司发行的可转换债券转成公司股票，本期有29,063,000元可转债转股，本期转股数为4,157,778股,累计转股数为5,122,426股,占转股前公司已发行股份总数的2.05%；尚有661,049,000元人民币的转债未转股，未转股占转债发行总量的94.44%。 5、转股价格历次调整情况根据募集说明书转股价格调整的有关规定,公司于2005年5月12日调整转股价格,调整后的转股价格为10.25元人民币。(详见2005年4月29日，上海证券交易所网站、中国证券报、上海证券报)。根据募集说明书转股价格调整的有关规定,公司于2006年1月18日调整转股价格,调整后的转股价格为6.99元人民币。(详见2005年1月17日，上海证券交易所网站、中国证券报、上海证券报)。截止本报告期末,转债的最新转股价格为6.99元人民币。 6、转债的担保人本公司转债的担保人是中国建设银行营口经济技术开发区支行。四、董事、监事和高级管理人员 (一)董事、监事和高级管理人员持股变动报告期内公司董事、监事、高级管理人员持股未发生变化。 (二)新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况本报告期内公司无新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况。五、管理层讨论与分析 (一)管理层讨论与分析报告期内，公司继续加强货源组织,不断加大揽货力度，开发新的市场，科学组织生产，加强经营管理，加强安全管理，不断提高生产效率和服务水平；公司重视企业文化建设，实施诚信服务，培育了员工共同的核心价值观；公司经营业绩稳中有升，各项工作均取得较好成果，公司发展态势良好。报告期内，公司共完成货物吞吐量2,240万吨，同比增长12.41%；从货类来看，石油及制品、金属矿石、钢铁、化肥等大宗货类吞吐量均有所增长，其中金属矿石占据最大货类的地位。另外由于成品油码头于2005年6月投产使用，石油及制品本期吞吐量较去年同期增幅较大。报告期内，公司实现主营业务收入42,446.32万元，同比增长11.56%，主营业务收入占公司收入总额的比例为95%，主营业务非常突出；实现主营业务利润17,917.41万元，同比增长27.77%；实现净利润8,886.72万元，同比增长26.31%。由于公司所处环渤海经济圈与东北经济区的交界点，具有非常明显的区位优势。同时公司能够为客户提供优质、全面的服务。随着我国国民经济和对外贸易的较快增长，以及东北老工业基地的振兴，营口港吞吐量在今后相当长的时期内将持续发展，因此公司的经营和盈利能力具有连续性和稳定性的特点。 (二)公司主营业务及其经营状况 1、主营业务分行业、产品情况表单位:元币种:人民币主营业务主营业务收入主营业务成本分行业或主营业务利润率比主营业务收入主营业务成本利润率比上年同期增比上年同期增分产品上年同期增减（%） (%) 减（%）减（%）分行业装卸业务 414,990,975.51 221,045,933.14 46.73 13.84 3.93 增加5.08个百分点其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额9,968,554.97元人民币。 2、主营业务分地区情况单位:元币种:人民币地区主营业务收入主营业务收入比上年同期增减（%）辽宁省 424,463,167.95 11.56 3、投资收益对公司净利润影响达到10%以上的参股公司的经营情况及业绩单位:元币种:人民币占上市公司参股公司贡献公司名称经营范围净利润净利润的比的投资收益重(%) 集装箱船舶的装卸作业、国际集装箱营口集装箱码头中转、堆放、拆装箱、修洗箱揽货、 18,910,479.72 9,455,239.86 10.64 有限公司杂货船的装卸业务及其他相关业务 (三)公司投资情况 1、报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。 2、非募集资金项目情况报告期内本公司无重大非募集资金投资项目，其他投资项目额度较小，具体情况详见会计报表附注"在建工程"项目。 (四)公司财务状况、经营成果分析完成经营计划情况公司本年度拟订的经营计划收入为89,000万元人民币，报告期实际完成42,446.32万元，完成全年计划的47.70%；拟订的经营计划成本为56,800万元人民币，报告期实际完成24,528.91万元，完成全年计划的43.18%。拟定的利润总额计划是21,500万元人民币，实际完成12,635.32万元，完成全年计划的58.78%。 (五)公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排（1）公司负债情况本公司由于2004年发行了7亿元可转换公司债券，又增加了银行借款，公司的资产负债率偏高，报告期末为64.42%。（2）公司资信情况本公司资信情况良好，无拖欠银行借款和利息的记录，与主要客户均保持良好的长期合作关系，大公国际资信评估有限公司对本公司可转债的评级为AAA级。（3）公司未来还债的现金安排本公司将以良好的经营业绩，规范的运作促使可转债持有人在可转债到期日前转股，将债权变为股权。如可转债到期未能转股，本公司亦将按照本次可转债发行条款的约定，凭借自身的偿债能力、融资能力及担保人的支持，筹措相应的偿债资金，履行偿债义务。本公司具体的偿债措施如下： ①以公司现有业务产生的现金流入偿付可转债本息 ②以募集资金投资项目产生的现金流入偿还可转债本息 ③以银行贷款偿还部分债券本息 ④担保人偿还本次可转换债券本息六、重要事项 (一)公司治理的情况报告期内，公司股东大会、董事会、监事会以及管理层严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》等法律、法规和其他规范性文件的要求规范运作。截至报告期末，公司治理的实际状况与中国证监会有关文件的要求不存在重大差异。 (二)报告期实施的利润分配方案执行情况根据公司2005年第二次临时股东大会暨相关股东会议决议，按照2005年9月30日的审计结果，将可分配利润242,695,415.12元以方案实施股权登记日（2006年1月13日）总股本250,964,648股为基数，每10股派现金额为9.6元（税前），共计派发现金红利240,926,062.08元。 (三)重大诉讼仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 (四)资产交易事项本报告期公司无收购及出售资产、吸收合并事项。 (五)报告期内公司重大关联交易事项与日常经营相关的关联交易（1）购买商品、接受劳务的重大关联交易单位:元币种:人民币占同类交关联交易关联交易关联方名称关联交易内容关联交易金额易金额的定价原则结算方式比例(%) 营口港务集团物业公司综合服务费市场价格 2,227,672.22 71.43 支票营口港船舶燃料供应有限燃油市场价格 16,706,278.11 83.60 支票责任公司营口港务集团水电公司水电政府定价 18,565,831.08 100 支票（2）销售商品、提供劳务的重大关联交易单位:元币种:人民币占同类交关联交易关联交易定价原关联交易关联方名称关联交易金额易金额的内容则结算方式比例(%) 机械费、营口港务集团第五港务公司市场及协议价格 1,553,182.98 0.38 支票劳务费机械费、营口港务集团营口港埠公司市场及协议价格 1,846,771.25 0.45 支票劳务费机械费、营口港务集团物流公司市场及协议价格 5,412,624.93 1.33 支票劳务费本公司与集团公司之间的关联交易主要包括供水、供电、供暖、通讯、港口倒运、机械维修、燃料供应等经常发生的交易及航道码头疏浚、航道破冰、提供其它劳务等偶然发生的交易。由于本公司是由原营口港务局部分改制设立的，公司对该等辅助性服务具有一定程度的依赖性，而该等服务又是公司生产经营所必须的，在可预见的将来，该等关联交易仍会持续发生。公司通过与集团公司签订《关联交易定价协议》及补充协议，规范了该等关联交易行为，确保交易价格的公平和公允性，使得该等关联交易遵循了市场价的原则。为减少关联交易，本公司于2004年收购了集团公司大量资产及股权，原营口港务集团汽车运输公司和营口港实业发展有限责任公司变更为本公司的分公司，汽车倒运、材料采购、机械维修等业务改为由本公司向集团公司提供。由于原汽车运输公司的燃料油由营口港船舶燃料供应有限责任公司供应，该公司为集团公司的控股子公司，为保障汽车运输公司业务的延续性，本公司仍从该公司购买燃料油，本公司与集团公司签署了《<关联交易定价协议>补充协议（二）》，对上述关联交易的价格进行了约定。上述关联交易对本公司独立性未产生重大影响。 (六)托管情况本报告期公司无托管事项。 (七)承包情况本报告期公司无承包事项。 (八)租赁情况（1）本公司将三期工程多用途泊位（51＃泊位）及相关设备租赁给本公司合资公司--营口集装箱码头有限公司，该资产涉及的金额为34,723.80万元人民币。租赁期从2004年4月28日开始。本报告期租金为1,226.36万元人民币，租金的确定是依据集装箱吞吐量的发展情况。该等租赁增加了公司的其他业务利润。（2）报告期内公司继续租赁使用营口港务集团有限公司投资建设的深水泊位码头，该资产涉及的金额为245,000万元人民币。租赁期从2005年1月开始。本报告期租金为2400万元。租金的确定是依据该等租赁资产的完工率及综合折旧率。该等租赁增加了公司的主营业务成本。 (九)担保情况本报告期公司无担保事项。 (十)委托理财情况本报告期公司无委托理财事项。 (十一)其他重大合同（1）公司偿还了交通银行营口分行1.3亿元长期借款、1亿元短期借款，并重新签订了总金额为2.3亿元的三笔长期借款合同，详见2006年6月6日《中国证券报》、《上海证券报》。（2）公司偿还了中国农业银行营口经济技术开发区支行2.5亿元短期借款，并重新签订了总金额为2.5亿元的八笔借款合同，详见2006年6月6日《中国证券报》、《上海证券报》。（3）公司与中国建设银行营口经济技术开发区支行签订了总金额为14850万元的借款合同，详见2006年6月6日《中国证券报》、《上海证券报》。 (十二)承诺事项履行情况报告期内或持续到报告期内，公司或持股5%以上股东没有承诺事项。原非流通股东在股权分置改革过程中做出的特殊承诺及其履行情况: 股东名称特殊承诺承诺履行情况股权分置改革方案实施后三年内的减持价格现处于限售期，未上市营口港务集团有限公司不低于13.48元。流通。 (十三)聘任、解聘会计师事务所情况报告期内，公司未改聘会计师事务所， (十四)公司、董事会、董事受处罚及整改情况报告期内，公司、公司董事会及董事没有受到中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、被其他行政管理部门处罚及证券交易所公开谴责的情况。营口港务股份有限公司2006年中期报告 (十五)其它重大事项报告期内，公司根据有关政策进行了股权分置改革。股改方案为公司向全体股东分派现金红利，每10股派现9.6元（税前）。非流通股股东向流通股股东每10股支付股票对价2股，每10股支付现金对价9元。 (十六)本公司转债担保人盈利能力、资产状况和信用状况发生重大变化的情况本公司可转债的担保人是中国建设银行营口经济技术开发区支行，报告期内，担保人的盈利能力、资产状况和信用状况未发生重大变化。 (十七)信息披露索引刊载的报刊名称事项刊载日期刊载的互联网网站及检索路径及版面《中国证券报》网址为http://www.sse.com.cn，关于股份变动情况的公告 C11版、《上海 2006年1月5日在"上市公司资料检索"中输入证券报》C22版 "600317"可查询《中国证券报》网址为http://www.sse.com.cn，股权分置改革实施公告 B08版、《上海 2006年1月12日在"上市公司资料检索"中输入证券报》C8版 "600317"可查询 2006年第一次临时股东大《中国证券报》网址为http://www.sse.com.cn，会决议公告、可转换公司 B20版、《上海 2006年1月17日在"上市公司资料检索"中输入债券转股价格调整特别提证券报》C17版 "600317"可查询示公告第二届董事会第二十次会《中国证券报》网址为http://www.sse.com.cn，议决议公告、第二届监事 C37版、《上海 2006年2月28日在"上市公司资料检索"中输入会第五次会议决议公告、证券报》C14版 "600317"可查询关于关联交易的公告《中国证券报》网址为http://www.sse.com.cn，关于股份变动情况的公告 C24版、《上海 2006年4月4日在"上市公司资料检索"中输入证券报》C36版 "600317"可查询《中国证券报》网址为http://www.sse.com.cn， 2006年第一季度报告 C18版、《上海 2006年4月24日在"上市公司资料检索"中输入证券报》C35版 "600317"可查询《中国证

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