中信海洋直升机股份有限公司关于 2014 年第二季度"海直转债"转股及公司股份变动情况的公告 1 证券代码:000099 证券简称:中信海直 转债代码:127001 转债简称:海直转债 编号:2014-032 中信海洋直升机股份有限公司关于2014年第二季度 "海直转债"转股及公司股份变动情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏. 根据《深圳证券交易所股票上市规则》,中信海洋直升机股份有限公司(以下简称"公司")现将2014年第二季度公司可转换公司债券转股及公司股份变动情况公告如下: 一、公司股份变动的原因 经中国证监会《关于核准中信海洋直升机股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》(证监许可[2012]1641号)核准,2012年12月19日公司公开发行人民币(下同)650,000,000元的可转换公司债券,每张面值为100元,共650万张.经深圳证券交易所深证上[2012]463号文同意,公司发行的650,000,000元可转换公司债券于2013年1月7日起在深圳证券交易所挂牌交易,债券简称"海直转债",债券代码"127001".根据有关规定和《公司可转换公司债券募集说明书》约定,"海直转债"于2013年6月19日进入转股期,有关事宜见2013年6月14日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上披露的《中信海洋直升机股份有限公司关于"海直转债"实施转股事宜的公告》. 二、2014年第二季度"海直转债"转股及股份变动情况 截至2014年第二季度最后一个交易日2014年6月30日收盘,公司"海直 中信海洋直升机股份有限公司关于 2014 年第二季度"海直转债"转股及公司股份变动情况的公告 2 转债"尚有260,031,200元在挂牌交易.2014年第二季度,"海直转债"因转股减少8,300元,同时转为A股股份1,175股.因转股公司总股本由期初(2014年3月31日)的568,913,036股,至期末(2014年6月30日)增至568,914,211股.公司2014年第二季度股份变动情况见下表: 单位:股 本次变动前 本次变动增减(＋,－) 本次变动后 数量 比例(%) 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 (%) 一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中: 境内非国有法人持股 境内自然人持股 ４、外资持股 其中: 境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份 1、人民币普通股 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 568,913,036 100 +1,175 +1,175 568,914,211 100 三、股份总数 568,913,036 100 +1,175 +1,175 568,914,211 100 三、截至2014年6月30日公司股东持股及可转债持有人情况 1、截至2014年6月30日公司股东持股情况 单位:股 股东总数(户) 67,473 前10名股东持股情况 中信海洋直升机股份有限公司关于 2014 年第二季度"海直转债"转股及公司股份变动情况的公告 3 股东名称 股东性质 持股 比例 (%) 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 中国中海直有限责任公司 国有法人 42.11 239,572,064 0 6,645,922 中国北方航空公司 国有法人 0.51 2,913,067 0 信泰人寿保险股份有限公司－万能保险产品 基金、理财产品等 0.34 1,929,478 0 中国国际金融有限公司 境内一般法人 0.29 1,633,539 0 中国对外经济贸易信托有限公司－外贸信托·朱雀漂亮阿尔法集合资金信托计划 基金、理财产品等 0.26 1,483,376 0 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金 基金、理财产品等 0.23 1,299,948 0 中国建设银行股份有限公司－农银汇理研究精选灵活配置混合型证券投资基金 基金、理财产品等 0.20 1,112,075 0 唐纯玉 境内自然人 0.19 1,097,621 0 罗东君 境内自然人 0.18 1,050,520 0 交通银行股份有限公司－农银汇理低估值高增长股票型证券投资基金 基金、理财产品等 0.16 901,000 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 中国中海直有限责任公司 239,572,064 人民币普通股 中国北方航空公司 2,913,067 人民币普通股 信泰人寿保险股份有限公司－万能保险产品 1,929,478 人民币普通股 中国国际金融有限公司 1,633,539 人民币普通股 中国对外经济贸易信托有限公司－外贸信托·朱雀漂亮阿尔法集合资金信托计划 1,483,376 人民币普通股 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金 1,299,948 人民币普通股 中国建设银行股份有限公司－农银汇理研究精选灵活配置混合型证券投资基金 1,112,075 人民币普通股 唐纯玉 1,097,621 人民币普通股 罗东君 1,050,520 人民币普通股 中信海洋直升机股份有限公司关于 2014 年第二季度"海直转债"转股及公司股份变动情况的公告 4 交通银行股份有限公司－农银汇理低估值高增长股票型证券投资基金 901,000 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司前10名股东中,中国中海直有限责任公司与其他股东之间不存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人,未知其他股东之间是否存在关联关系及是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人. 前10名股东参与融资融券业务股东情况说明 公司前10名股东中,唐纯玉参与融资融券的信用账户持股数量为1,097,621股;罗东君参与融资融券的信用账户持股数量为1,050,520股. 2、截至2014年6月30日海直转债(127001)持有人情况 转债数量(张) 2,600,312 持有人数 (人) 830 前10名转债持有人情况 序号 可转换公司债券持有人名称 期末持债数量(张) 持有比例(%) 1 中国银行股份有限公司－汇添富多元收益债券型证券投资基金 280,000 10.77 2 招商银行股份有限公司－华宝兴业可转债债券型证券投资基金 254,222 9.78 3 中原证券－建设银行－中原证券炎黄一号精选基金集合资产管理计划 219,249 8.43 4 中国工商银行－国联安德盛小盘精选证券投资基金 189,980 7.31 5 中国建设银行股份有限公司-华商收益增强债券型证券投资基金 183,826 7.07 6 中国建设银行－富国天博创新主题股票型证券投资基金 150,132 5.77 7 上海银行股份有限公司－浦银安盛增利分级债券型证券投资基金 122,216 4.70 8 中国建设银行股份有限公司－汇添富实业债债券型证券投资基金 107,000 4.11 9 中国工商银行股份有限公司－易方达安心回报债券型证券投资基金 96,148 3.70 10 中国建设银行股份有限公司－华富收益增强债券型证券投资基金 77,653 2.99 四、咨询事项 咨询机构:公司董事会事务部 中信海洋直升机股份有限公司关于 2014 年第二季度"海直转债"转股及公司股份变动情况的公告 5 电 话:(0755) 26723146 26971630 传 真:(0755) 26971630 26723146 五、备查文件 1、截至2014年6月30日"中信海直"股本结构表及股东名册. 2、截至2014年6月30日"海直转债"股本结构表及股东名册. 中信海洋直升机股份有限公司 董事会 二〇一四年七月二日